為了增強(qiáng)規(guī)范性文件制定的民主性和科學(xué)性，提高文件質(zhì)量，現(xiàn)將市政府正在審查的《江陰市政府投資基金管理辦法》全文予以公布，廣泛征求社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議。

如有任何意見(jiàn)和建議，請(qǐng)于2023年9月4日前將書(shū)面意見(jiàn)和建議以寄送、傳真或者電子郵件的方式送交江陰市司法局。

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　　                                                                                    江陰市司法局

　　                                                                                2023年8月24日

 

 

江陰市政府投資基金管理辦法

 

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，充分發(fā)揮政府投資基金對(duì)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的支持作用，規(guī)范政府投資基金管理，促進(jìn)政府投資基金持續(xù)健康運(yùn)行，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〔政府投資基金暫行管理辦法〕的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）、省政府辦公廳印發(fā)《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2022〕71號(hào)）、《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)無(wú)錫市政府投資基金暫行管理辦法的通知》（錫政辦發(fā)〔2020〕76號(hào)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱政府投資基金是指由政府通過(guò)預(yù)算安排，以單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)各類資本投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金，包括政府直接出資、政府委托出資、政府通過(guò)注資形式委托國(guó)有企業(yè)出資設(shè)立的政府投資基金。

第三條  政府出資主要通過(guò)財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等資金安排，具體包括財(cái)政預(yù)算安排、專項(xiàng)資金“撥改投”資金。

第四條  各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守地方政府債務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)決防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得有以下情形：

（一）以沒(méi)有實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的地方融資平臺(tái)出資設(shè)立基金；

（二）以地方政府債券資金、借貸資金出資設(shè)立基金；

（三）以任何方式向社會(huì)資本方承諾回購(gòu)?fù)顿Y本金、承擔(dān)本金損失或最低收益；

（四）以基金名義違法違規(guī)變相舉債；

（五）違規(guī)出借資金；

（六）以基金支付應(yīng)當(dāng)由財(cái)政預(yù)算安排的支出款項(xiàng)等。

第五條  市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)全市政府投資基金工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，統(tǒng)一扎口管理政府投資基金。

第六條  市財(cái)政局根據(jù)市政府授權(quán)對(duì)江陰市政府投資基金（以下稱“母基金”）行使政府出資人職責(zé)。

第七條  政府投資基金運(yùn)作管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展、防范風(fēng)險(xiǎn)的基本原則。

第八條  政府投資基金應(yīng)當(dāng)以政策效果為首要目標(biāo)，兼顧投資收益，堅(jiān)持落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略，貫徹省、市決策部署，支持重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展的政策導(dǎo)向。

堅(jiān)持有效市場(chǎng)和有為政府相結(jié)合，實(shí)行科學(xué)的運(yùn)營(yíng)管理、收益分配、利益讓渡等機(jī)制。

第二章  管理架構(gòu)及職責(zé)分工

第九條  為保證政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué)性，基金設(shè)立管理委員會(huì)并實(shí)行管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負(fù)責(zé)制。

基金管理委員會(huì)主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員單位包括市委組織部（人才辦）、市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、商務(wù)局、文體廣電和旅游局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、審計(jì)局、地方金融監(jiān)管局、大數(shù)據(jù)管理和政務(wù)服務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局等部門。

基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，辦公室主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任。

第十條  基金管理委員會(huì)的職責(zé)包括：

（一）審議修訂基金重要管理制度；

（二）審定基金設(shè)立、退出等重大事項(xiàng)；

（三）審議基金年度工作計(jì)劃；

（四）聽(tīng)取基金年度工作總結(jié)和基金績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理委員會(huì)審議的事項(xiàng)。

第十一條  基金管理辦公室（市財(cái)政局）負(fù)責(zé)基金統(tǒng)籌規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實(shí)基金管理委員會(huì)的決定；

（二）牽頭制定基金設(shè)立方案；

（三）負(fù)責(zé)基金預(yù)算管理，協(xié)調(diào)做好基金資金籌措工作；

（四）指導(dǎo)和監(jiān)督基金及基金管理人規(guī)范運(yùn)作；

（五）牽頭制定基金管理辦法及相關(guān)管理制度；

（六）牽頭組織實(shí)施基金績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查；

（七）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理辦公室履行的職責(zé)。

第十二條  市級(jí)相關(guān)部門主要職責(zé)包括：

市財(cái)政局統(tǒng)一扎口管理市政府投資基金，籌措和撥付財(cái)政出資資金，牽頭制定投資基金管理辦法等相關(guān)制度，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。

市發(fā)展改革委及工業(yè)和信息化局、科技局、文體廣電和旅游局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、大數(shù)據(jù)管理和政務(wù)服務(wù)局等行業(yè)主管部門，圍繞我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，根據(jù)部門職能，充分發(fā)揮基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用，做好基金和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)工作，參與基金的績(jī)效評(píng)價(jià)。

市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)全流程跟蹤基金募投管退，全面分析基金對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融合、支撐情況；協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)“投貸保聯(lián)動(dòng)”等形式促進(jìn)基金投資效果放大；協(xié)調(diào)做好基金登記備案工作；參與基金的績(jī)效評(píng)價(jià)。

商務(wù)局負(fù)責(zé)圍繞基金招引、項(xiàng)目招引、基金返投等工作，充分發(fā)揮基金的招商作用，發(fā)揮基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用，參與基金的績(jī)效評(píng)價(jià)，并及時(shí)向各相關(guān)部門互通信息，確保針對(duì)性匹配有效資源。

大數(shù)據(jù)管理和政務(wù)服務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)建立基金登記注冊(cè)“綠色通道”，依法為基金及投資的子基金注冊(cè)落戶提供便捷服務(wù)。

第十三條  基金管理人按照基金協(xié)議（章程、合同）的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，接受績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查。具體負(fù)責(zé)基金的投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營(yíng)管理工作?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施處置，維護(hù)基金利益。

第三章  投資方向與運(yùn)作方式

第十四條  基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國(guó)家、省、市宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，主要投向支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、中小企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。聚焦數(shù)字經(jīng)濟(jì)、總部經(jīng)濟(jì)、樞紐經(jīng)濟(jì)，重點(diǎn)支持我市“345”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

基金不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國(guó)家、省、市限制行業(yè)。

第十五條  子基金包括專項(xiàng)子基金和市場(chǎng)化子基金。

（一）專項(xiàng)子基金指由母基金投資設(shè)立的直接投資于特定項(xiàng)目的基金，主要針對(duì)下列重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項(xiàng)目設(shè)立：

1、落實(shí)國(guó)家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

2、市委、市政府確定的重大項(xiàng)目；

3、配合、參與重要的國(guó)家級(jí)、省級(jí)投資基金

4、其他關(guān)乎我市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)或重點(diǎn)領(lǐng)域。

專項(xiàng)子基金的資金來(lái)源主要為財(cái)政專項(xiàng)資金“撥改投”。

（二）市場(chǎng)化子基金是指由母基金投資，主要針對(duì)符合我市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用的定位的產(chǎn)業(yè)，以及具備一定前瞻性、外部效應(yīng)明顯的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)設(shè)立的基金。

市場(chǎng)化子基金主要運(yùn)用股權(quán)投資方式對(duì)企業(yè)、項(xiàng)目進(jìn)行投資。

第十六條  基金可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式。基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)防范、績(jī)效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用、收益分配、政府和社會(huì)資本的權(quán)利和責(zé)任等。

第四章  母基金設(shè)立

第十七條  投資基金實(shí)行“母—子”基金管理運(yùn)作架構(gòu)。為鼓勵(lì)充分競(jìng)爭(zhēng)，可根據(jù)實(shí)際情況需要，設(shè)置多支母基金。

第十八條  母基金設(shè)立由基金管理辦公室提出母基金的設(shè)立方案建議，可行性研究，報(bào)基金管委會(huì)同意后，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后設(shè)立。

可行性研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：

（一）設(shè)立母基金的依據(jù)和目標(biāo)；

（二）設(shè)立母基金的必要性、可行性；

（三）母基金擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀；

（四）母基金的出資來(lái)源；

（五）母基金的規(guī)模、期限、投資領(lǐng)域、出資比例和讓利政策等；

（六）對(duì)母基金管理人的盡職調(diào)查結(jié)論；

（七）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

第五章  子基金設(shè)立

第十九條  子基金按照部門提議、科學(xué)論證、政府決策的程序設(shè)立。

第二十條  市級(jí)相關(guān)部門提出子基金發(fā)起設(shè)立建議，組織開(kāi)展可行性調(diào)研并向基金管理辦公室提交報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括設(shè)立基金的依據(jù)、目標(biāo)、類別、必要性和可行性，基金擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，基金的財(cái)政出資來(lái)源等。

第二十一條  基金管理辦公室會(huì)同母基金管理人對(duì)子基金的發(fā)起設(shè)立建議開(kāi)展研究，并向基金管委會(huì)提出設(shè)立方案。

第二十二條  基金管理委員會(huì)審議通過(guò)后，由基金管理辦公室會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門修改完善基金設(shè)立方案，報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第二十三條  基金管理辦公室會(huì)同母基金管理人做好子基金設(shè)立落地指導(dǎo)工作。

第六章  運(yùn)作管理

第二十四條  基金應(yīng)當(dāng)在協(xié)議（章程、合同）中約定主投領(lǐng)域和地域范圍。

第二十五條  基金應(yīng)當(dāng)在江陰市內(nèi)注冊(cè)。專項(xiàng)子基金全部投資于江陰市內(nèi)企業(yè)。市場(chǎng)化子基金投資于江陰市內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于市政府投資基金出資金額的1.5倍。

前款所稱投資于江陰市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一的：

（一）被投資企業(yè)的總部、注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于江陰市域范圍內(nèi)；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的核心子公司、分公司位于江陰市域范圍內(nèi)；

（三）被投資企業(yè)獲得投資后，在基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司與分公司等設(shè)立或遷入江陰市域范圍內(nèi)（子公司與分公司資產(chǎn)不低于基金對(duì)該企業(yè)的投資金額）；

（四）在基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被江陰市域范圍內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu)；或者被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)的銷售或者利潤(rùn)，約定通過(guò)江陰市域范圍內(nèi)企業(yè)統(tǒng)一結(jié)算的。

（五）經(jīng)商務(wù)局與基金管理辦公室、母基金管理人認(rèn)定，由基金牽頭招商引入的落地江陰的企業(yè)。

第二十六條  基金在運(yùn)作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十七條  堅(jiān)持程序簡(jiǎn)潔、規(guī)范高效原則，通過(guò)公開(kāi)征集、重點(diǎn)談判、單一磋商等方式征集，綜合考慮募資能力、團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)、專業(yè)特長(zhǎng)、出資實(shí)力等，擇優(yōu)選擇基金管理人，經(jīng)基金辦公室審核后報(bào)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)具備如下基本條件：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

（二）具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，原則上基金管理人在擬設(shè)基金中的認(rèn)繳出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；

（三）團(tuán)隊(duì)成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且至少有3個(gè)投資成功案例；

（四）有相應(yīng)的資金募集能力和投資對(duì)象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)）等增值服務(wù)能力；

（五）基金核心團(tuán)隊(duì)成員具有良好的職業(yè)信譽(yù)和專業(yè)能力，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為；

（六）已募集或取得認(rèn)繳出資意向規(guī)模達(dá)到擬設(shè)基金總規(guī)模50%及以上的予以優(yōu)先準(zhǔn)入；

（七）自覺(jué)執(zhí)行本辦法相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行基金協(xié)議約定條款，及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作情況。

加強(qiáng)對(duì)基金管理人基金運(yùn)營(yíng)管理情況的日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，督促管理人建立完善資金管理、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)防控、薪酬激勵(lì)、信息披露等制度，并將制度建設(shè)情況納入基金績(jī)效評(píng)價(jià)范圍。

第二十八條  充分發(fā)揮基金管理人募資作用，加大與國(guó)家級(jí)、省級(jí)、無(wú)錫市級(jí)基金、央企、地方國(guó)企和頭部投資機(jī)構(gòu)等的合作力度，吸引更多資金、技術(shù)、人才向江陰集聚。

第二十九條  基金管理費(fèi)堅(jiān)持從嚴(yán)從緊控制，結(jié)合基金層級(jí)、類別、規(guī)模、投資階段、財(cái)政出資比例等因素，原則上母基金管理費(fèi)計(jì)提比例不超過(guò)財(cái)政出資金額的1%/年，管理費(fèi)根據(jù)母基金的年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)提，鼓勵(lì)母基金管理人的管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行市場(chǎng)募資（不含母基金出資機(jī)構(gòu)募資部分），管理團(tuán)隊(duì)募得資金部分所產(chǎn)生的管理人收益（含管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬）可適當(dāng)放寬給管理團(tuán)隊(duì)。

原則上子基金管理費(fèi)計(jì)提比例不超基金實(shí)繳出資金額的1.8%/年，管理費(fèi)根據(jù)子基金年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)提。對(duì)引導(dǎo)作用和社會(huì)效益好、社會(huì)資本參與度不高、投資階段較早、投資風(fēng)險(xiǎn)較大、返投比例高的子基金，可適當(dāng)提高管理費(fèi)計(jì)提比例，最高不超過(guò)基金實(shí)繳出資金額的3%/年。

第三十條  基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。

為更好發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，按照基金風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，對(duì)專項(xiàng)子基金和市場(chǎng)化子基金設(shè)置差異化門檻收益率。在符合規(guī)定條件的情況下，經(jīng)基金管委會(huì)同意，市政府投資基金出資的門檻收益率可適當(dāng)降低，超額收益可對(duì)其他出資人適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第三十一條  基金協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，有下列情形之一的，財(cái)政出資或政府投資基金無(wú)需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。

（一）基金協(xié)議簽署滿6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）財(cái)政出資或政府投資基金撥付基金賬戶滿一年，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）基金未按協(xié)議約定投資的；

（五）其他因普通合伙人、子基金管理人故意或重大過(guò)失行為可能嚴(yán)重?fù)p害政府投資基金利益、聲譽(yù)的；

（六）其他不符合協(xié)議約定情形的。

第三十二條  子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回。

收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動(dòng)投資發(fā)展。

第三十三條  子基金終止或基金從子基金退出，由母基金管理人發(fā)起，經(jīng)基金管理辦公室審核后，報(bào)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

第七章  資金管理

第三十四條  市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金的預(yù)算管理，編制基金年度資金使用預(yù)算，根據(jù)財(cái)政預(yù)算安排及基金投資需要，統(tǒng)籌安排資金。

第三十五條  母基金應(yīng)加強(qiáng)基金資金管理，獨(dú)立運(yùn)作，單獨(dú)核算。

第三十六條  母基金和基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第三十七條  母基金應(yīng)當(dāng)每半年度向基金管理辦公室報(bào)告基金出資計(jì)劃、基金投資運(yùn)營(yíng)工作情況和財(cái)務(wù)報(bào)告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議（章程、合同）的約定向母基金定期報(bào)告基金出資計(jì)劃、資金使用情況，以及基金投資運(yùn)營(yíng)工作情況和財(cái)務(wù)報(bào)告。

基金應(yīng)選擇一家符合條件的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開(kāi)展業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)賬戶管理、資金結(jié)算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金辦公室、基金管理人報(bào)送季度資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)資金出現(xiàn)異常流動(dòng)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。

第八章  績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查

第三十八條  基金管理辦公室會(huì)同基金管委會(huì)各成員單位建立政府投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查制度，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)體現(xiàn)基金對(duì)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度，對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等組織全過(guò)程績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查，并向基金管理委員會(huì)報(bào)告有關(guān)情況。

母基金績(jī)效評(píng)價(jià)由基金管理辦公室會(huì)基金管委會(huì)相關(guān)單位具體負(fù)責(zé)實(shí)施，子基金績(jī)效評(píng)價(jià)由母基金管理人會(huì)基金管理辦公室及基金管委會(huì)相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)實(shí)施。

基金管理辦公室和相關(guān)部門應(yīng)強(qiáng)化基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，將基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與后續(xù)出資及管理費(fèi)支付水平等掛鉤。

第三十九條  基金投資營(yíng)運(yùn)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。

基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。對(duì)依照國(guó)家和省、市有關(guān)決策以及本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施的基金設(shè)立等投資行為，充分履行了投資決策程序，造成損失或沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，且未謀取私利的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱市有關(guān)決策，包括市委、市政府文件以及根據(jù)會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項(xiàng)。

第四十條  基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門的監(jiān)督和審計(jì),對(duì)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第九章  附  則

第四十一條  基金出資參與國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金的，執(zhí)行國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金相關(guān)規(guī)定；與外省、市合作設(shè)立基金的，按各方協(xié)商確定的方案執(zhí)行。

第四十二條  本辦法自×年×月×日起生效實(shí)施，有效期至×年×月×日，原《江陰市政府投資基金管理暫行辦法》（澄政辦發(fā)〔2021〕18號(hào)）、《市政府辦公室關(guān)于建立江陰市政府投資基金下屬子基金投資體系的工作意見(jiàn)》（澄政辦發(fā)〔2021〕20號(hào)）同時(shí)廢止。

第四十三條  本辦法由基金管理辦公室負(fù)責(zé)解釋?；鸸芾磙k公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。