一、文件的出臺背景和意義

2019年9月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》），對深化“放管服”改革、進一步加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管，提出了相關(guān)指導(dǎo)意見。

“放管服”改革，核心是“放”、關(guān)鍵在“管”。習(xí)近平總書記指出，“該放給市場和社會的權(quán)一定要放到位，該政府管的事一定要管好、管到位。”李克強總理指出：“沒有公正監(jiān)管就不會有公平競爭，沒有公平競爭就不會有市場活力”。隨著“放管服”改革的不斷深化，市場準(zhǔn)入越來越便捷，如果監(jiān)管跟不上，就容易造成市場秩序混亂，對打造市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境形成嚴(yán)峻考驗。

為認(rèn)真貫徹落實國務(wù)院《指導(dǎo)意見》精神，持續(xù)深化“放管服”改革，堅持放管結(jié)合、并重，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來，結(jié)合我省實際，制定了《關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見》（蘇政發(fā)〔2019〕59號，以下簡稱《實施意見》），明確了當(dāng)前和今后一個時期我省加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的總體目標(biāo)、基本原則、主要任務(wù)和保障措施，為推動江蘇高質(zhì)量發(fā)展走在前列、建設(shè)“強富美高”新江蘇提供有力支撐。

二、如何確定監(jiān)管的事項和任務(wù)

堅持權(quán)責(zé)法定、依法行政，各地各部門結(jié)合權(quán)責(zé)清單，嚴(yán)格依照法律法規(guī)，全面梳理部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，明確監(jiān)管部門、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管層級等內(nèi)容，納入江蘇省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動態(tài)更新。對取消審批、下放審批權(quán)、審批改備案的事項也要實行清單管理，明確監(jiān)管措施。統(tǒng)籌制定全省監(jiān)管計劃任務(wù)，促進公正監(jiān)管，維護良好的市場秩序。

三、如何厘清監(jiān)管職責(zé)邊界

本輪機構(gòu)改革中，我省部分市、縣（市、區(qū)）推行了相對集中行政許可權(quán)改革和綜合行政執(zhí)法改革，為此《實施意見》明確對審管一體事項，審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任；對審管分離事項，審批部門對審批行為、過程和結(jié)果負(fù)責(zé)，行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任。對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或行業(yè)主管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持。對于“有證無照”“有照無證”“無證無照”等情形，未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的，由市場監(jiān)管部門予以查處；未依法取得許可從事經(jīng)營活動的，由法律、法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定的部門予以查處；未依法取得許可且未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的，依照未依法取得許可從事經(jīng)營活動的規(guī)定予以查處。省政府適時修訂《江蘇省無證無照經(jīng)營查處事項目錄》。

四、在公平公正監(jiān)管方面如何規(guī)范

堅持以公平監(jiān)管促進公平競爭，對違法者依法嚴(yán)懲、對守法者無事不擾。《實施意見》要求全面梳理論證涉企現(xiàn)場檢查事項，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項，減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干擾。清理規(guī)范行政處罰事項，及時進行精簡和規(guī)范，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)推廣運用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強制手段，增強“柔性執(zhí)法”效果，依法慎用實施行政強制。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機關(guān)利益掛鉤。嚴(yán)格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度，重大行政執(zhí)法決定未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。

五、如何強化市場主體責(zé)任

《實施意見》提出建立完善市場主體首負(fù)責(zé)任制，規(guī)范企業(yè)信息披露，進一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，大力培育信用服務(wù)機構(gòu)，鼓勵開展信用評級和第三方信用評估。推動市場主體開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。

六、在監(jiān)管方式上有哪些創(chuàng)新

《實施意見》提出建立與市場相適應(yīng)的監(jiān)管制度，全面推行以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制。

一是推行信用分類分級監(jiān)管。根據(jù)市場主體生產(chǎn)經(jīng)營活動風(fēng)險程度和企業(yè)信用等級，實施差異化監(jiān)管。對信用狀況好、風(fēng)險小的市場主體，以自我管理為主、“雙隨機”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對信用狀況一般的市場主體，以實施“雙隨機”抽查為主要措施，執(zhí)行常規(guī)的抽查比例和頻次，加強必要監(jiān)管；對存在失信行為、風(fēng)險高的市場主體，增加抽查比例和頻次，采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機”抽查相結(jié)合的辦法重點監(jiān)管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無死角。

二是實行包容審慎監(jiān)管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng)新的原則，實行包容審慎監(jiān)管。各部門研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實施“柔性執(zhí)法”。慎重采用強制措施，不得隨意對企業(yè)采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施，嚴(yán)格規(guī)范涉案財產(chǎn)處置的法律程序，加強法制審核，加強企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護。

三是推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)和省數(shù)據(jù)共享交換平臺，加強市場主體信用信息歸集共享，建立權(quán)威、統(tǒng)一、可查詢的市場主體信用記錄。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)全省統(tǒng)一的監(jiān)管投訴舉報系統(tǒng)，匯聚各地各部門有關(guān)投訴舉報和信訪數(shù)據(jù)。推廣移動端執(zhí)法、非現(xiàn)場執(zhí)法，監(jiān)管執(zhí)法信息及時回傳“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，進一步完善在線預(yù)警、管控、懲戒、處置的協(xié)同監(jiān)管平臺。

七、重點領(lǐng)域如何監(jiān)管

在文件起草的過程中，對我省近期遠期發(fā)生的安全生產(chǎn)事故進行了認(rèn)真分析研究，提出了重點領(lǐng)域的監(jiān)管措施?！秾嵤┮庖姟访鞔_在食品、疫苗、藥品、環(huán)境保護、特種設(shè)備、危險化學(xué)品、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域，率先建立有獎舉報等制度；充分發(fā)揮“大數(shù)據(jù)+網(wǎng)格化+鐵腳板”機制作用，制定網(wǎng)格員安全生產(chǎn)巡查責(zé)任清單，提高監(jiān)管工作的針對性、準(zhǔn)確性，構(gòu)筑全方位市場監(jiān)管新格局；建成覆蓋全省的重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)全過程追溯體系；依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)測預(yù)警平臺，實時監(jiān)測企業(yè)用電、用水、用氣等信息，打通與相關(guān)部門和網(wǎng)格化社會治理中心的信息通道，及時發(fā)現(xiàn)研判異常經(jīng)營行為，精準(zhǔn)檢查、及時處置。

八、自由貿(mào)易試驗區(qū)如何實施監(jiān)管

發(fā)揮自由貿(mào)易試驗區(qū)“先行先試”優(yōu)勢，以制度創(chuàng)新為重點，建立健全以新型信用監(jiān)管為核心、與負(fù)面清單管理方式相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管體系，支持片區(qū)在引導(dǎo)市場主體自律、推動行業(yè)自治、推動社會力量參與市場監(jiān)管、發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)作用等方面先行先試。以全省一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺為基礎(chǔ)，整合市場監(jiān)管、海關(guān)、口岸管理等業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，開發(fā)建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)一體化政務(wù)服務(wù)綜合辦事平臺。健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法工作制度，推進精細(xì)化監(jiān)管、網(wǎng)格化執(zhí)法，確保監(jiān)管范圍全覆蓋、監(jiān)管責(zé)任無盲區(qū)。

九、如何保障文件實施

《實施意見》要求各地各部門細(xì)化實化監(jiān)管措施，制定監(jiān)管計劃任務(wù)，落實和強化監(jiān)管責(zé)任，科學(xué)配置監(jiān)管資源，加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍。鼓勵基層探索創(chuàng)新，加快推進相關(guān)法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作，建立健全行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機制。落實問責(zé)免責(zé)，全面落實行政執(zhí)法責(zé)任制和問責(zé)制，建立“容錯糾錯”機制。將公正監(jiān)管水平納入市、縣（市、區(qū)）營商環(huán)境評價體系。

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